中信证券再遭监管出手！业绩奖励返还客户，浙江分公司面临责令整改措施
根据您提供的信息，中信证券因向客户返还业绩奖励的问题再次收到监管措施，这通常意味着该公司在执行业务过程中可能存在违反相关法规或监管要求的行为。以下是可能的分析：
1. "业绩奖励返还"：业绩奖励通常是公司对员工或销售团队为了激励业绩而提供的额外收入。如果中信证券向客户返还业绩奖励，可能存在以下情况：
- 错误地将业绩奖励计入了客户的账户，导致客户获得不应得的利益。
- 违反了相关法规，禁止将业绩奖励直接返还给客户。
2. "监管措施"：监管机构责令中信证券改正，说明公司存在需要纠正的问题。这可能涉及以下措施：
- 要求公司停止不当行为。
- 要求公司对相关责任人进行处罚。
- 要求公司对内部管理流程进行审查和改进。
3. "浙江分公司"：提到具体分公司被责令改正，可能意味着该分公司在执行业绩奖励返还方面存在问题，或者该问题在该分公司较为突出。
4. "影响"：此类监管措施可能会对中信证券的声誉、业务和投资者信心产生负面影响。同时，公司可能需要承担一定的罚款或赔偿。
针对此类事件，以下是一些建议：
- "关注监管公告"：持续关注监管机构发布的公告，了解事件的最新进展。
- "评估影响"：评估此次事件对中信证券的影响，包括财务、业务和声誉等方面。
- "关注公司回应
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6月27日，浙江证监局发布关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。
经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，反映出公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三条、第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，2024年，中信证券因合规问题被中国证监会及各地证监局“点名”10次，创下近年新高，问题涵盖账户实名制管理漏洞、员工违规操作、保荐业务尽职调查不足等多方面。
6月6日，深交所披露2份监管函和3份通报批评处分决定，中信证券、大华所被警示，剑指已撤回IPO申请的辉芒微电子（深圳）股份有限公司IPO项目。
5月30日，证监会安徽监管局发布行政处罚决定书，因利用未公开信息违规交易股票，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被罚没426万元。
来源：读创财经