银河期货因违规开展证券现货经纪业务管理遭纪律处分

银河期货因违规开展证券现货经纪业务，受到了相应的纪律处分。这通常意味着该公司在执行业务时违反了相关法律法规或内部管理规则，导致监管机构对其进行了处罚。具体纪律处分的措施可能包括罚款、暂停或撤销相关业务许可、要求整改等。
此类事件通常会对市场参与者产生警示作用，提醒他们遵守相关法规，确保市场秩序的稳定。以下是可能涉及的相关法律法规和纪律处分措施：
1. "相关法律法规"： - 《中华人民共和国证券法》 - 《期货交易管理条例》 - 《证券公司监督管理条例》 - 《期货公司监督管理办法》
2. "纪律处分措施"： - 罚款：根据违规程度，监管机构可能会对银河期货处以一定数额的罚款。 - 暂停或撤销相关业务许可：监管机构可能会暂停或撤销银河期货开展证券现货经纪业务的许可。 - 要求整改：监管机构可能会要求银河期货对违规行为进行整改，确保公司合规经营。
银河期货应认真对待此次纪律处分，加强内部管理，严格遵守相关法律法规，以维护市场秩序和自身信誉。同时，其他市场参与者也应引以为戒，加强合规意识，确保自身业务合规经营。

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近日，上交所公布了一份纪律处分决定书。银河期货有限公司因在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理、程序交易管理等方面存在未履行职责等违规问题，被采取暂停股票期权经纪业务（限于新增客户）相关交易权限3个月的纪律处分。即自今年9月12日至12月11日，银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

期货业内人士指出，银河期货此次受到纪律处分最主要的原因是：有客户开户后利用期货公司提供的飞创API接口进行ETF现货程序化交易（频繁申报及撤单），但并未开展期权交易，期货公司未能履行对客户交易行为的监督管理职责。而且，其现有证券现货交易柜台系统未就证券现货交易设置任何预警指标，无法及时发现、制止可能存在的异常交易行为，也无法将证券现货交易限定在与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务范围内。交易所的纪律处分措施有利于期货公司更好地规范相关业务。

纪律处分决定书具体指出，2018年5月7日，银河期货客户叶某通过飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单；客户繁星某使用API接口进行现货程序交易。上交所认为，由于银河期货未建立相应的监控系统，导致未及时发现上述客户对证券现货的频繁报撤单及程序交易行为。同时，银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易，明显不符合公司证券现货经纪业务范围的要求。

上证报查阅发现，年初也有一家期货公司因投资者适当性管理混乱、未依规履行客户交易行为管理职责等问题被上交所采取了暂停股票期权经纪业务（限于新增客户）相关交易权限3个月的纪律处分。

一家期货公司的业务部负责人表示，上交所对50ETF期权交易的细致管理和要求，有利于期权市场朝着更稳定的方向发展。随着ETF基金规模逐渐扩大，预先规范好存量客户的交易行为，有利于期权市场后续的进一步扩展。（丁晋灵）