借二姨账户炒股，四川券商老总遭罚没1430万，3年市场禁入！监管高压下，为何冒险违规？

根据您提供的信息，四川一券商营业部老总因违规操作被罚款并禁止进入市场，这反映了证券市场监管的严肃性和对违规行为的零容忍态度。以下是对这一事件的几点分析：
1. "违规操作"：老总借用他人账户进行炒股，这种行为违反了证券市场的相关规定。证券市场有其严格的规则，任何个人或机构都不得利用他人账户进行交易，这既是对市场公平性的破坏，也是对他人财产安全的侵犯。
2. "监管力度"：监管机构对证券市场的监管力度不断加强，对违规行为的查处也更为严格。此次事件中，老总不仅被罚没巨额资金，还被禁止进入市场三年，这显示了监管机构对维护市场秩序的决心。
3. "铤而走险的原因"：尽管监管严格，但仍有部分人出于各种原因铤而走险。可能的原因包括： - "利益驱动"：一些人可能因为追求高额回报而冒险违规操作。 - "监管漏洞"：监管体系可能存在漏洞，使得部分人有机会违规操作。 - "侥幸心理"：部分人可能认为自己的行为不会被监管机构发现，从而冒险操作。
4. "市场影响"：此类事件的发生，对市场参与者尤其是投资者造成了不良影响。它不仅损害了市场的公平性和透明度，还可能引发市场恐慌，影响市场稳定。
5. "防范措施"：为了防止类似事件再次发生，

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证券从业人员不能炒股是铁律，但时不时地总有人“犯错”。

日前，四川证监局发布了一项行政处罚措施。处罚措施显示，原银泰证券某营业部总经理刘某杰存在借用他人账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票等违法违规行为，在西南证券、银泰证券任职期间，累计交易金额近70亿元。在触犯相关法律之后，原银泰证券某营业部总经理刘某杰也被监管处以3年证券市场禁入、罚没合计1430万的监管处罚措施。

借用二姨账户炒股，亏损263万

根据监管通报，刘某杰自2009年7月1日取得证券从业资格，后于2014年12月取得证券投资咨询业务资格。但在担任证券从业人员期间，刘某杰借用二姨“张某珍”身份，先后在西南证券、银泰证券开立证券账户，进行买卖股票的违法行为。最开始，刘某杰借用“张某珍”身份在西南证券四川分公司开立证券账户，在2010年12月至2014年10月，控制使用该账户买卖股票盈利1.34万元。尝到甜头后，刘某杰又借用“张某珍”身份在西南证券上海田林东路营业部开立证券账户，在2010年6月至2014年10月期间，刘某杰控制使用该账户买卖股票盈利2.9万元。2014年，刘某杰的工作阵地转移到银泰证券，炒股账户也随之转移。这一年2月，他使用“张某珍”身份在银泰证券顺城大街营业部开立证券账户。不过，人算不如天算。在2014年5月至2019年2月，刘某杰控制使用该账户却累计亏损42.03万元。这还不是全部的亏损。2014年2月份，刘某杰又使用“张某珍”身份开立两融账户。然而，胆子越来越大的刘某杰依然没有盈利，刘某杰控制使用该账户累计亏损225.23万元。综上，刘某杰利用小姨子账户“张某珍”，分别在西南证券、银泰证券进行交易，累计亏损263.02万元。对于此，有人说，这真是偷鸡不成反蚀把米。

“以身试法”逃不过监管处罚

其实，在资本市场上，这不是第一次出现证券从业人员违规炒股的事。记者搜索发现，今年3月，广发证券从业人员也违规炒股，交易金额逾11亿元，获利1499.6万元。最终，该从业人员被判没收违法所得1499.6万元，同时处以1400万罚款。2020年8月3日，时任光大证券上海仙霞路营业部总经理的赵某，也利用其父亲证券账户交易多只股票，累计交易金额3336.1万元，亏损超过14万元。最终，赵某还被证监会罚没40万元。2019年05月27日，时任东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业部总经理的辛某文，操作家人账户，合计获利1093.9万元。最终，辛某文被判没收违法所得1093.9万元，同时处以1093.8万元罚款。而抛开上述刘某杰利用小姨子账户炒股不谈，刘某杰还实际操作“许某”“李某平”等6个账户，在2014年2月至2019年2月之间，私下接受客户委托买卖证券合计成交金额超65亿元，获得违法所得350.64万元。不得不说，面对每天波动的股价以及大量的信息，在利益的驱动下一些证券从业人员们铤而走险，以身试法。

然而，从相关处罚信息来看，“以身试法”必逃不过监管的处罚。

一位不愿透露姓名的行业人员在接受记者采访时表示，实际上，证券从业人员违规炒股是常有之事。“一方面，从业人员是证券投顾，从某种程度上说，需要一些经历来指导客户。如果不炒股、没有经验，哪能给出比较专业的投顾咨询？另一方面，一旦允许从业人士炒股，则可能出现大量的内幕交易，导致股价波动异常。可以说，这是个两难问题。”但该位人士认为，既然有法律法规，就应该依法办事。“可以看到，出事的银泰证券在行业内地位一般，不是头部券商。在合规问题上，暴露出银泰证券自身风险认识不到位，法律意识淡薄等问题。”另外，另有券商分析师对记者表示，在券商从业人员不能炒股这一问题上，相关人员一定要有清醒地认识。“一旦心存侥幸心理，那么就会触犯法律，进入万劫不复的深渊。”当然，如果实在想介入股市，该位分析师也说，可以让家里人以选择基金来进行投资，规避法律上的相关风险。