国投证券深圳分公司违规频现,收警示函、承诺收益、无证销售及助客户“递答案”引行业关注

国投证券深圳分公司因涉及多项违规行为，包括承诺收益、无证销售、给客户“递答案”等，被监管机构出具警示函。以下是具体违规行为的概述：
1. 承诺收益：国投证券深圳分公司在销售过程中，对投资者承诺固定收益，违反了证券市场相关法律法规。
2. 无证销售：该公司部分业务人员在未取得相应资质的情况下，擅自为客户办理证券业务，扰乱了市场秩序。
3. 给客户“递答案”：在投资咨询过程中，国投证券深圳分公司部分业务人员为客户提供答案，干扰了投资者的正常决策。
针对上述违规行为，国投证券深圳分公司承诺将采取以下措施：
1. 严格执行证券市场相关法律法规，加强内部管理，杜绝类似违规行为再次发生。
2. 对相关责任人进行严肃处理，确保责任到人。
3. 加强员工培训，提高业务人员合规意识，提升服务水平。
4. 向投资者公开道歉，诚恳接受监管部门的处罚。
此次国投证券深圳分公司的违规行为，再次提醒证券公司要加强合规管理，确保业务稳健发展。监管部门也将持续加强对证券市场的监管，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

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（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻6月26日讯（记者 王婉莹）深圳证监局日前披露的一纸警示函，指向国投证券深圳分公司。值得关注的是，这已是国投证券近期第二次因“承诺收益”等问题被监管点名，暴露其内部合规管理的疏漏之处。

具体来看，国投证券深圳分公司存在多项违规情形，具体包括个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益；个别未取得基金从业资格人员参与基金销售；个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的知识测评答案等。据此，深圳证监局对国投证券采取出具警示函的行政监管措施。

（图片来源：深圳证监局）

值得关注的是，国投证券违规承诺收益的情况并非首次发生。就在今年5月，深圳证监局也曾对其一工作人员下达警示函，明确指出国投证券员工吴瑜在从业期间，存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形。

（图片来源：深圳证监局）

两张罚单间隔仅月余，也均指向“承诺收益”这一核心违规行为，或显示出国投证券在合规管理，特别是对从业人员执业行为的管控上存在一定疏漏之处。

从业绩上来看，国投证券2024年度营收为107.84亿元，同比增1.9%；归母净利润为25.30亿元，同比增超30%，扭转连续两年利润下滑的局面。不过，拆解数据可见，业绩增长主要得益于自营业务的增长，而其余主营业务均出现不同比例的下滑。其中，公司自营业务同比暴增834%；经纪、资管、信用业务均出现个位数小幅下滑；投行业务下滑幅度较大，同比缩减45%。

有业内人士指出，国投证券2024年业绩一定程度上依赖于行情驱动，一旦市场行情反转，可能面临波动。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)