券商最新一期“白名单”揭晓,31家机构荣耀入选,行业洗牌5进4出格局显现
根据您提供的信息,券商最新一期“白名单”出炉,共有31家券商入选,整体呈现5进4出的情况。以下是可能的解读:
1. "5进":这5家券商在此次评选中脱颖而出,从非白名单进入白名单。这可能是由于这些券商在业务能力、风险管理、合规经营等方面表现出色,得到了监管部门的认可。
2. "4出":这4家券商从白名单中退出。原因可能包括业务经营存在问题、风险管理不足、合规经营不到位等。退出白名单意味着这些券商将受到更严格的监管。
3. "整体趋势":31家券商入选白名单,说明行业整体状况良好,券商合规经营意识增强。同时,5进4出的调整也体现了监管部门对券商行业的动态监管,确保行业健康发展。
具体到这5家新入选的券商和4家退出的券商,需要进一步了解相关券商的背景、业务特点以及监管部门的具体评价。这将有助于全面了解此次白名单的调整情况。
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据了解,2021年5月,为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展,证监会公布首批证券公司“白名单”。
按照“分类监管、放管结合”的思路,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查。
具体来说:一是能减则减。对纳入白名单的证券公司,取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是创新试点业务的公司须从白名单中产生,不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则,纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序,继续按现有流程申请各类监管意见书。
编辑 徐超 校对 卢茜