东方证券武汉三阳路营业部违规操作引监管关注，负责人徐武军同步受追责

东方证券武汉三阳路营业部因违规展业被监管机构谈话，这表明该营业部在业务操作上存在不符合规定的行为。监管谈话是监管部门对违规行为进行的一种监管措施，旨在督促相关机构和个人改正错误，规范经营。
负责人徐武军因涉及此事也被追责，这体现了监管部门对违规行为的零容忍态度。在金融行业，合规经营至关重要，任何违规行为都可能对市场秩序和投资者利益造成损害。
以下是可能的原因和应对措施：
原因： 1. 违规操作：可能涉及内幕交易、操纵市场、虚假宣传等违规行为。 2. 管理不善：营业部内部管理存在漏洞，导致违规行为发生。
应对措施： 1. 立即整改：东方证券武汉三阳路营业部应立即停止违规行为，并积极配合监管部门进行调查。 2. 加强内部管理：完善内部管理制度，加强对员工的培训和教育，提高合规意识。 3. 严肃追责：对涉及违规行为的负责人和相关人员进行严肃追责，确保责任到人。
在此事件中，监管部门对违规行为的查处，有助于维护金融市场的公平、公正和透明。同时，也提醒了金融机构要严格遵守法律法规，加强合规经营，保障投资者利益。

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近日，证监会湖北证监局官网披露，东方证券股份有限公司武汉三阳路证券营业部被采取监管谈话措施。

经查，该营业部未能采取有效措施严格规范员工展业行为，营业部原负责人徐武军未按照公司规定履职、违规向客户提供证券投资建议，个别员工存在违规替客户办理证券交易的行为。

湖北证监局表示：上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款规定，我局决定对你营业部采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，现要求你营业部负责人于2025年6月9日15时携带有效身份证件到我局(地址:湖北省武汉市洪山区珞喻路540号)接受监管谈话。

同日，湖北证监局出具了关于对徐武军采取监管谈话措施的决定。

公告指出，徐武军在东方证券股份有限公司武汉三阳路证券营业部任职期间，存在未登记成为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资建议、违反公司制度接受客户证券账户并协助客户与第三方操作人沟通等行为。

因此，湖北证监局决定对徐武军采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，请其于2025年6月9日10时携带有效身份证件接受监管谈话。

来源：读创财经