一周复盘,东北证券本周涨幅达3.20%，领涨证券板块，整体上涨1.63%

本周复盘：
东北证券在本周的表现较为亮眼，累计上涨了3.20%。这一涨幅在证券板块中属于较佳表现，因为同期证券板块整体上涨了1.63%。
具体来看，东北证券的上涨可能受益于以下几个因素：
1. "市场情绪"：本周市场整体情绪偏向乐观，投资者信心增强，这可能推动了东北证券股价的上涨。
2. "业绩预期"：如果东北证券近期发布了积极的市场预期或者业绩预告，这也可能吸引投资者买入。
3. "行业动态"：证券行业可能有一些积极的新闻或政策出台，如监管政策利好、行业并购重组等，这些都有可能对东北证券股价产生正面影响。
4. "资金流入"：可能有大额资金流入东北证券，推动股价上涨。
与此同时，证券板块整体上涨1.63%，表明整个行业的基本面相对稳定，或者有普遍的利好因素支撑。
需要注意的是，股价的涨跌受多种因素影响，包括宏观经济、行业政策、公司基本面等，因此在分析个股表现时，应综合考虑多种因素。投资者在做出投资决策时，还需结合自身的风险承受能力和投资目标进行谨慎考虑。

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10月14日至10月18日

本周深证成指上涨2.95%，证券板块上涨1.63%。

东北证券本周累计上涨3.20%，周总成交额15.21亿元，截至本周收盘，东北证券股价为7.74元。

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东北证券：10月16日召开董事会会议

东北证券10月16日晚间发布公告称，公司第十一届2024年第五次董事会临时会议于2024年10月16日以现场和视频会议结合的方式召开。审议了《关于修订 <东北证券股份有限公司章程> 的议案》等。

注意！东北证券将于11月1日召开股东大会

东北证券10月16日发布公告称，2024年11月1日（星期五）14:30，公司将在吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室召开2024年第一次临时股东大会。本次股东大会将审议《关于修订 <东北证券股份有限公司章程> 的议案》等议案，2024年10月24日收市后登记在册的股东可现场参会投票，或通过交易所投票系统行使表决权。

“操纵期货案”处罚终落地！东北证券重孙公司渤海融幸领千万罚单

时隔近三年，监管部门对渤海融幸 （上海） 商贸有限公司（下称“渤海融幸”）的调查结果终于出炉。因涉嫌操纵焦炭、焦煤期货，非法获利上千万，渤海融幸于近日收到证监会罚单，被罚没约2040万元。渤海融幸是东北证券控股子公司渤海期货的全资孙公司。分析人士认为，部分证券公司近年来频收罚单，暴露出相关公司存在合规或风险控制环节薄弱等问题。合规性、专业性以及高质量服务，应成为券商在竞争过程中的核心竞争力。领千万级罚单。近日，东北证券发布公告称，其控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸因涉嫌操纵期货合约，已收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》。

东北证券：11月1日将召开2024年第一次临时股东大会

10月16日晚间，东北证券发布公告称，公司定于2024年11月1日召开2024年第一次临时股东大会。

证监会对东北证券采取责令改正措施

10月18日，中国证监会发布关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。中国证监会表示，经查，发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称《合规管理办法》）第六条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对东北证券采取责令改正的行政监督管理措施。

东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题 证监会责令其改正

证监会发布关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了相关规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向吉林证监局提交书面问责报告。

海新能科：接受东北证券等机构调研

海新能科（SZ 300072，收盘价：3.27元）发布公告称，2024年10月15日星期二，海新能科接受东北证券等机构调研，海国投集团副总经理李琼；海国投集团海外部负责人李飞；海新能科董事、董事会秘书张蕊；海新能科证券事务代表张冠卿了调研机构提出的问题。2023年1至12月份，海新能科的营业收入构成为：化工占比68.43%，新型能源占比30.92%，其他业务占比0.65%。截至发稿，海新能科市值为77亿元。

【同行业公司股价表现——证券】

本文源自金融界