中信证券再遭监管重拳！业绩奖励返还客户，浙江分公司面临责令改正处罚

中信证券近期因向客户返还业绩奖励的问题，收到了监管部门的监管措施。根据相关报道，浙江分公司因存在上述问题，被责令改正。
这种监管措施通常是因为公司违反了证券市场的相关规定，例如不当使用客户资金、违规操作等。具体到此次事件，可能涉及以下方面：
1. 违规操作：中信证券可能存在违规向客户返还业绩奖励的行为，违反了证券市场的相关规定。 2. 客户利益受损：这种行为可能导致客户利益受损，损害了市场的公平性和公正性。 3. 监管风险：监管部门对违规行为进行查处，旨在维护证券市场的稳定和健康发展。
对于此次事件，中信证券应当认真对待监管部门的责令改正，采取以下措施：
1. 严格遵守证券市场相关规定，确保公司业务合规运作。 2. 加强内部管理，完善相关制度，防止类似问题再次发生。 3. 积极配合监管部门调查，主动整改，确保问题得到妥善解决。
同时，投资者在投资过程中，也应关注相关公司的合规情况，选择合规、稳健的投资标的，以降低投资风险。

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6月27日，浙江证监局发布关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。

经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，反映出公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三条、第四条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，2024年，中信证券因合规问题被中国证监会及各地证监局“点名”10次，创下近年新高，问题涵盖账户实名制管理漏洞、员工违规操作、保荐业务尽职调查不足等多方面。

6月6日，深交所披露2份监管函和3份通报批评处分决定，中信证券、大华所被警示，剑指已撤回IPO申请的辉芒微电子（深圳）股份有限公司IPO项目。

5月30日，证监会安徽监管局发布行政处罚决定书，因利用未公开信息违规交易股票，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被罚没426万元。

来源：读创财经