北京证监局责令中信建投证券股份有限公司改正,强化行政监管措施落实

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根据北京证监局的公告,对中信建投证券股份有限公司采取了责令改正的行政监管措施。这通常意味着该公司在证券业务活动或内部控制等方面存在违规行为,需要立即纠正。
具体而言,责令改正措施可能包括以下几个方面:
1. "立即停止违规行为":要求中信建投证券股份有限公司立即停止涉嫌违规的业务活动。
2. "完善内部控制":督促公司加强内部控制,确保业务活动符合相关法律法规和监管要求。
3. "整改报告":要求公司在规定时间内提交整改报告,详细说明违规行为的原因、整改措施及整改效果。
4. "公开通报":根据情况,监管部门可能要求公司公开通报此事,以警示其他证券公司。
中信建投证券股份有限公司在接到责令改正措施后,应积极配合监管部门的调查,及时整改,并确保今后不再发生类似违规行为。同时,监管部门也将持续关注该公司的整改情况,确保其合规经营。

相关内容:

京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定:经查,你公司衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善,反映公司合规管理覆盖不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。(北京证监局网站)

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发布于 2025-07-06 09:32
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