银河期货因违规开展证券现货经纪业务管理受上交所纪律处分
银河期货因违规开展证券现货经纪业务受到上海证券交易所(简称“上交所”)的纪律处分。这通常意味着银河期货在从事证券现货经纪业务时违反了相关法规或规定,导致上交所对其采取了纪律处分措施。
上交所作为中国内地重要的证券交易所,对证券市场的监管非常严格,对违规行为采取的纪律处分措施包括但不限于公开谴责、暂停交易、罚款等。银河期货受到纪律处分,可能会对其声誉、业务开展等方面产生一定影响。
具体违规情况及处分措施,需要根据上交所发布的正式公告或相关文件来确定。以下是一些建议的步骤来获取更详细的信息:
1. 访问上交所官方网站,查找相关公告或新闻发布。
2. 关注金融新闻媒体或专业财经网站,查看相关报道。
3. 咨询银河期货公司官方渠道,了解具体违规情况及公司对此事的回应。
总之,银河期货因违规开展证券现货经纪业务受到上交所纪律处分,具体情况需进一步了解。
相关内容:
期货业内人士指出,银河期货此次受到纪律处分最主要的原因是:有客户开户后利用期货公司提供的飞创API接口进行ETF现货程序化交易(频繁申报及撤单),但并未开展期权交易,期货公司未能履行对客户交易行为的监督管理职责。而且,其现有证券现货交易柜台系统未就证券现货交易设置任何预警指标,无法及时发现、制止可能存在的异常交易行为,也无法将证券现货交易限定在与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务范围内。交易所的纪律处分措施有利于期货公司更好地规范相关业务。
纪律处分决定书具体指出,2018年5月7日,银河期货客户叶某通过飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某使用API接口进行现货程序交易。上交所认为,由于银河期货未建立相应的监控系统,导致未及时发现上述客户对证券现货的频繁报撤单及程序交易行为。同时,银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司证券现货经纪业务范围的要求。
上证报查阅发现,年初也有一家期货公司因投资者适当性管理混乱、未依规履行客户交易行为管理职责等问题被上交所采取了暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分。
一家期货公司的业务部负责人表示,上交所对50ETF期权交易的细致管理和要求,有利于期权市场朝着更稳定的方向发展。随着ETF基金规模逐渐扩大,预先规范好存量客户的交易行为,有利于期权市场后续的进一步扩展。(丁晋灵)