旗下中山证券风波频发，锦龙股份上半年盈利仅137万元

锦龙股份旗下中山证券近期确实面临了一些风波，这对其整体业绩产生了一定影响。根据您提供的信息，锦龙股份在2023年上半年仅实现了137万元的净利润，这一成绩与去年同期相比可能有所下降。
这种情况下，锦龙股份需要采取以下措施：
1. "加强风险管理"：针对旗下中山证券的风波，锦龙股份应加强风险管理，完善内部控制体系，避免类似事件再次发生。
2. "优化业务结构"：针对旗下中山证券的业务，锦龙股份可以考虑调整业务结构，降低风险较高的业务占比，提高整体抗风险能力。
3. "提升盈利能力"：锦龙股份可以通过提升旗下中山证券的盈利能力，增加净利润。这可以通过拓展业务、降低成本、提高效率等方式实现。
4. "加强投资者关系"：面对业绩下滑，锦龙股份需要加强与投资者的沟通，及时披露相关信息，增强投资者信心。
5. "寻求外部支持"：锦龙股份可以考虑寻求外部支持，如引入战略投资者、寻求并购机会等，以优化公司治理结构，提升整体竞争力。
总之，锦龙股份在面临旗下中山证券风波的同时，还需努力提升自身业绩，确保公司稳健发展。

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继一季度业绩大幅下挫后，锦龙股份再次交出惨淡的中期成绩单。

8月13日，锦龙股份公布了2021年中报。财报显示，锦龙股份2021年上半年营业收入约6.89亿元，同比减少41.35%；归属于上市公司股东的净利润约137.04万元，同比减少99.16%。

具体而言，锦龙股份主要依托中山证券和东莞证券开展证券业务，股权比例分别为70.96%和40%。

今年上半年，锦龙股份经纪业务收入2.60亿元，同比增加25.60%；投行业务收入2.31亿元，同比减少47.86%；资管业务收入1.53亿元，同比减少43.96%；投资收入3.76亿元，同比减少18.44%；公允价值变动收益为-8.11亿元，同比减少440.76%。

锦龙股份表示，公司的业绩变动主要是由于中山证券去年收到监管函，新增资本消耗型业务被暂停，公司营收降幅较大。另外，由于中山证券部分持仓债券估值下跌，公允价值出现损失。

自去年至今，锦龙股份旗下券商中山证券风波不断。

2020年8月19日， 深圳证监局一连在其官网上发布7条对中山证券的处罚通告。

深圳证监局认为中山证券存在四项问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

深圳证监局对中山证券的多位高管认定不适当人选，同时对中山证券董事长、总裁、合规总监进行公开谴责。

监管同时对公司三项业务做出暂停一年的处罚：一是暂停新增资管产品备案；二是暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）；三是暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

综合下来，中山证券的评级受影响较大，根据证监会公布的2021年证券公司分类结果显示，中山证券依旧维持上年的CCC级。

锦龙股份此前在2020年报中指出，未来将加强对控股子公司中山证券的管控，及时了解中山证券的经营和风险状况，提升中山证券董事会的运作效率，督促内控及风险管理工作，促进中山证券持续健康发展。

2021年6月10日，证监会官方网站更新信息，东莞证券IPO审核状态为预先披露更新，目前在深交所IPO排队序列的第1位。锦龙股份表示，公司将积极推进东莞证券的IPO工作。

实际上，从东莞证券2015年递交IPO材料迄今已经6年有余，2017年其因为参股股东实控人问题，不得不申请中止IPO审查。