北交所新股申购攻略,揭秘交易规则与操作要点

北京证券交易所（以下简称“北交所”）新股申购的交易规则主要包括以下几个方面：
1. 申购时间： - 北交所新股申购时间通常为T日9:30-11:30和13:00-15:00。 - 具体申购时间以发行公告为准。
2. 申购方式： - 投资者可以通过沪、深证券交易所进行申购。 - 申购时，投资者需使用T日资金账户中的资金进行申购。
3. 申购数量： - 投资者可按照规定进行全额申购，也可以按照规定进行部分申购。 - 具体申购数量以发行公告为准。
4. 申购资金冻结： - 申购新股时，投资者需将申购资金冻结在证券账户中。 - 资金冻结时间为T日9:30-15:00。
5. 申购配号： - 申购结束后，根据实际申购情况，交易所将进行配号。 - 配号规则以发行公告为准。
6. 中签及缴款： - 申购结束后，投资者需关注中签结果公告。 - 若中签，投资者需在规定时间内进行缴款。 - 缴款截止时间以发行公告为准。
7. 新股上市： - 新股上市时间为T+1日，即申购结束后第2个交易日。
8. 交易规则： - 新股上市后

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北交所新股申购及操作

1、个人投资者开通北交所交易权限

（1）个人投资者（未开通科创板权限及新三板权限），参与北交所股票交易，应当符合下列条件：

①申请权限开通前20 个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

②参与证券交易24 个月以上；

③风险承受能力适配C4 及以上；

④北交所权限开通知识测评分数需达到80 分及以上；

⑤70 岁及以上客户不支持线上开通（需临柜申请办理）；

⑥签署风险揭示书；

⑦信用账户开通北交所前还需要：已开通深市A 股普通证券账户及信用证券账户，账户状态正常、且普通账户已开通北交所交易权限。

（2）2023 年9 月1 日起已开立科创板权限的个人投资者（未开通新三板权限），参与北交所股票交易，无需资产、交易经验及知识测评要求，仅需满足：

①核验已开通科创板权限；

②风险承受能力适配C4 及以上（强匹配）；

③签署新版风险揭示书。

④我司暂不接受在其他券商已开通科创板客户直接在我司开通北交所权限。仍需在我司满足条件后申请开通北交所权限，或者在我司开通科创板权限后再直接开通北交所权限。

（3）已开立新三板权限的个人投资者：

北京证券交易所开市后，具有新三板交易权限的个人和机构投资者，其交易权限范围包含北京证券交易所股票。

（4）开通北交所权限之前未开通股转A 账户客户：T 日开通权限，T+1 可以交易或网上新股申购。之前已有股转A 账户客户：中登时间实时开通权限后可以交易或网上新股申购。

（二）信用账户科创板已开通，普通账户开北交所权限可以一键开通，暂不支持开通信用账户北交所权限，客户需满足条件单独开通北交所权限。

投资者曾开通科创板权限，但已经关闭（注销），现在不可以依据新规直接开通北交所交易权限。需要核验投资者在申请时具有科创板权限，才能按照新规直接为投资者开通北交所交易权限。

科创板投资者申请开通北交所权限后，若申请关闭或注销科创板权限，其已经开通的北交所权限不会同步注销。

2、可以网上申请北交所权限吗？

个人投资者可通过手机APP自助申请；机构投资者需至营业部办理开通。

3、网上开通北交所权限的时间规定是怎样的？

除系统测试外7*24 小时均可申请。

4、北交所新股发行价的确定

北交所股票公开发行可以通过发行人和主承销商自主协商直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等方式确定发行价格。

公开发行并上市采用直接定价或竞价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。

5、申购要求

投资者开通了北交所交易权限新三板基础层权限或新三板创新层权限之一的，均可以直接申购新股，没有持仓市值的要求，但是申购时全额缴付申购资金。

6、申购规则

（1）申购代码为“889XXX”。

（2）投资者参与申购，应使用一个证券账户申购一次。同一投资者对同一只股票使用多个证券账户申购，或者使用同一证券账户申购多次的，以第一笔申购为准。

（3）投资者参与询价、申购时，每一个申购单位为100股，申购数量应当为100股或其整数倍，且不得超过9999.99万股，如超过则该笔申报无效。网上投资者进行申购时，申购股数不得超过网上初始发行量的5%，如超过则该笔申购无效。

（4）投资者通过交易系统参与询价、申购的时间为询价日、申购日的9:15-11:30，13:00-15:00。

（5）投资者申购申报经北交所交易主机确认后生效，一经确认不得撤销。

7、北交所新股申购如何规定中签？

答：网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时，根据网上发行数量和有效申购总量的比例计算各投资者获得配售股票的数量。其中不足100 股的部分，汇总后按申购数量优先、数量相同的时间优先原则向每个投资者依次配售100 股，直至无剩余股票。

8、北交所新股配售结果？

答：T为申购日，申购时冻结足额资金T+1日日终，中国结算北京分公司根据北交所发送的配售结果数据扣除配售部分对应认购资金，将剩余资金予以解冻，完成认购资金的清算交收。T+2证券公司向投资者推送配售结果，解冻资金于T+2日起可取。

9、参与北交所股票交易方式有哪些？

（一）竞价交易；

（二）大宗交易；

（三）盘后固定价格交易；

（四）中国证监会批准的其他交易方式。

盘后固定价格交易的具体事宜由交易所另行规定。

10、北交所股票竞价交易时间规定？

采取竞价交易方式的，每个交易日的9:15 至9:25 为开盘集合竞价时间，9:30 至11:30、13:00至14:57 为连续竞价时间，14:57 至15:00 为收盘集合竞价时间。

11、北交所股票投资者撤单规定？

投资者可以撤销委托的未成交部分。每个交易日9:20 至9:25 的开盘集合竞价阶段、14:57 至15:00 的收盘集合竞价阶段，交易所交易主机不接受撤销申报；在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。

12、北交所股票竞价交易涨跌幅是多少？

交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为30%。

具有下列情形之一的，股票交易无价格涨跌幅限制：

（一）向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日；

（二）退市整理期首日；

（三）中国证监会或交易所规定的其他情形。

13、北交所股票竞价交易买入数量是如何规定的？

答：通过竞价交易买卖股票的，单笔申报数量应当不低于100 股。卖出股票时，余额不足100 股的部分应当一次性申报卖出。股票竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100 万股。

14、北交所股票竞价交易市价委托适用范围？

答：市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，交易主机不接受市价申报。

15、北交所股票价格笼子规定？

答：有价格涨跌幅限制和无价格涨跌幅限制的股票，在连续竞价阶段的限价申报应当符合下列要求，否则为无效申报：

（一）买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上10 个最小价格变动单位（以孰高为准）；

（二）卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下10 个最小价格变动单位（以孰低为准）。

16、北交所竞价交易盘中临时停牌情形有？

答：无价格涨跌幅限制的北交所股票竞价交易出现下列情形之一的，交易所可以对其实施盘中临时停牌：

（一）盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的；

（二）盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%的。单次临时停牌的持续时间为10 分钟，股票停牌时间跨越14:57 的，于14:57 复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

停牌期间可以申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价，临时停牌期间不揭示集合竞价参考价、匹配量、未匹配量。

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