平安证券重庆员工因伪造合格投资者认证材料收警示函

根据您提供的信息，平安证券重庆一名员工因伪造合格投资者认证材料而收到警示函。以下是对这一事件的简要分析和可能的影响：
1. "事件概述"：平安证券重庆一名员工涉嫌伪造合格投资者认证材料，这种行为违反了相关法律法规和公司内部规定。
2. "警示函的意义"：警示函是对员工违规行为的正式警告，旨在提醒其改正错误，并对其他员工起到警示作用。
3. "可能的影响"： - "员工个人"：该员工可能会面临公司内部的纪律处分，如降职、罚款等。 - "公司"：公司可能面临监管部门的调查，并承担相应的法律责任。 - "行业"：这一事件可能会对整个证券行业产生负面影响，降低投资者对证券行业的信任度。
4. "合规风险"：伪造合格投资者认证材料属于违规行为，可能会给公司带来合规风险。公司需要加强对员工的培训和监督，确保其遵守相关法律法规和公司内部规定。
5. "投资者保护"：合格投资者认证是保护投资者利益的重要措施。这一事件提醒投资者，在选择投资产品时，要关注投资机构的合规性，确保自身权益。
6. "监管措施"：监管部门可能会加强对证券行业的监管，严厉打击违规行为，以维护市场秩序和投资者利益。
总之，这一事件对平安证券、员工以及整个证券行业都产生了不良影响。希望公司能够加强内部管理，严防类似事件再次发生。同时

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今日，证监会网站公布了关于对郭辉采取出具警示函措施的决定。

决定书显示，郭辉在平安证券股份有限公司重庆分公司任财富经理期间，在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，伪造客户合格投资者认证材料，合规意识淡薄。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条的相关规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，重庆证监局决定对郭辉采取出具警示函的行政监管措施。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

以下为原文：

关于对郭辉采取出具警示函措施的决定

郭辉：

经查，你在平安证券股份有限公司重庆分公司任财富经理期间，在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，伪造客户合格投资者认证材料，合规意识淡薄。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条的相关规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真汲取教训，切实遵守相关法律法规，勤勉尽责、审慎履职，杜绝此类事件再次发生。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2022年1月4日

（来源： 中国经济网）